5個(gè)“80后”合謀操縱股價(jià)，一頓操作后卻虧損3億元……
近日，證監(jiān)會(huì)披露了一則行政處罰決定書(shū)，5位“80后”合謀操縱“鳳形股份”，控制使用115個(gè)證券賬戶，采取利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)，連續(xù)買賣“鳳形股份”，通過(guò)不以成交為目的的頻繁或大額申報(bào)、撤單等手段操縱、影響股票交易價(jià)格和交易量。但一頓操作下來(lái)，卻虧了3.04億元，5人遭到相應(yīng)處罰。
5位“80后”操縱股價(jià)
據(jù)披露，證監(jiān)會(huì)對(duì)陳維新、張兆陽(yáng)、朱瑞、李衛(wèi)衛(wèi)、朱一棟操縱“鳳形股份”行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理。經(jīng)查明，上述5位“80后”合謀操縱“鳳形股份”。
具體來(lái)看，陳維新自2016年1月1日到2018年7月23日期間擔(dān)任鳳形股份副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理，負(fù)責(zé)鳳形股份非公開(kāi)發(fā)行股份收購(gòu)無(wú)錫雄偉精工科技有限公司(以下簡(jiǎn)稱雄偉精工)100%股權(quán)項(xiàng)目的實(shí)際運(yùn)作。
2016年9月鳳形股份發(fā)布非公開(kāi)發(fā)行A股股票預(yù)案，當(dāng)年10月，鳳形股份向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送非公開(kāi)發(fā)行股份申請(qǐng)。2016年底、2017年初，經(jīng)他人介紹，陳維新初次認(rèn)識(shí)從事配資業(yè)務(wù)的張兆陽(yáng)。2017年8月，鳳形股份收購(gòu)雄偉精工項(xiàng)目申請(qǐng)獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核通過(guò)。
由于當(dāng)時(shí)“鳳形股份”股價(jià)低于發(fā)行價(jià)，為了維持股價(jià)，確保非公開(kāi)發(fā)行順利實(shí)施，2017年9月陳維新和張兆陽(yáng)達(dá)成合作，開(kāi)始著手維護(hù)“鳳形股份”股價(jià)事宜。雙方約定陳維新提供資金，張兆陽(yáng)操作維護(hù)股價(jià)，確保發(fā)行時(shí)股價(jià)在發(fā)行價(jià)之上，目標(biāo)股價(jià)最好在發(fā)行價(jià)上10%左右。
與此同時(shí)，陳維新安排時(shí)任鳳形股份董事會(huì)秘書(shū)鄧某負(fù)責(zé)與張兆陽(yáng)聯(lián)系。為完成維護(hù)股價(jià)事宜，張兆陽(yáng)找到朱瑞一同參與。張兆陽(yáng)負(fù)責(zé)資金承攬，經(jīng)朱瑞介紹通過(guò)配資中介路某強(qiáng)、張某杰引入配資2億元和借用證券賬戶32個(gè)，二人負(fù)責(zé)交易決策。
2017年9月至2018年1月，陳維新先后打款9600萬(wàn)元用作操縱“鳳形股份”的保證金，資金源于自有資金及借款。期間，張兆陽(yáng)、朱瑞操縱“鳳形股份”股價(jià)失敗。
2017年11月，經(jīng)朱瑞介紹，張兆陽(yáng)、朱瑞將前期用來(lái)操縱“鳳形股份”的證券賬戶以及資金2800萬(wàn)元轉(zhuǎn)交給李衛(wèi)衛(wèi)，轉(zhuǎn)由李衛(wèi)衛(wèi)團(tuán)隊(duì)主要負(fù)責(zé)操作，張兆陽(yáng)、朱瑞繼續(xù)參與，從事相關(guān)對(duì)接和交易操作事宜。轉(zhuǎn)由李衛(wèi)衛(wèi)團(tuán)隊(duì)操作后，朱一棟、滕某濤(朱一棟老鄉(xiāng)，接受朱一棟安排)通過(guò)提供資管賬戶、借入個(gè)人賬戶、提供資金、參與交易操作等也加入到操縱“鳳形股份”事項(xiàng)中。 2017年11月底，朱一棟與李衛(wèi)衛(wèi)商定股票換倉(cāng)交易事項(xiàng)，張兆陽(yáng)、朱瑞、李衛(wèi)衛(wèi)、滕某濤負(fù)責(zé)具體實(shí)施，一方賣出“鳳形股份”，另一方買入“鳳形股份”。2017年12月，張兆陽(yáng)將李衛(wèi)衛(wèi)接手維護(hù)股價(jià)事宜告知鄧某。隨后，陳維新、鄧某、李衛(wèi)衛(wèi)、張兆陽(yáng)見(jiàn)面，李衛(wèi)衛(wèi)提出由其承擔(dān)張兆陽(yáng)對(duì)陳維新的債務(wù)。陳維新與李衛(wèi)衛(wèi)簽訂了借款合同，借款金額為1億元，張兆陽(yáng)為擔(dān)保人。
控制115個(gè)證券賬戶操縱股價(jià)最終卻虧損3.04億元