（一）WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制的起源和發(fā)展

WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制建立在烏拉圭回合談判達(dá)成的《關(guān)于爭(zhēng)端解決規(guī)則與程序的諒解》基礎(chǔ)上，其前身為1947年《關(guān)貿(mào)總協(xié)定》（GATT）的第22條和第23條，這兩條款也被認(rèn)為是WTO爭(zhēng)端解決的起源。

根據(jù)GATT第22條規(guī)定，對(duì)于任何締約方提出的有關(guān)影響GATT實(shí)施的陳述。締約各方應(yīng)予同情的考慮，并予以充分磋商的機(jī)會(huì)。如果磋商未能達(dá)成圓滿結(jié)果，經(jīng)一締約方提出請(qǐng)求，締約方全體可與另一締約方或另幾個(gè)締約方進(jìn)行磋商。

GATT第23條規(guī)定，如果一締約方認(rèn)為，由于另一締約方未能實(shí)施對(duì)其GATT所承擔(dān)的義務(wù)，或另一締約方實(shí)施某種措施，或任何其他情況，從而導(dǎo)致該締約方根據(jù)GATT可獲得的直接或間接利益正在喪失或受到損害，或者使GATT目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)受到阻礙。則該締約方可以為了使問(wèn)題得到圓滿調(diào)整，向有關(guān)締約方提出改變措施的書面建議或請(qǐng)求。如果有關(guān)締約方在合理期限內(nèi)無(wú)法達(dá)成滿意的調(diào)整方法，則可以將爭(zhēng)端提交締約方全體處理、締約方全體應(yīng)立即研究，并應(yīng)向它所認(rèn)為的與有關(guān)締約方提出適當(dāng)建議，或者酌情對(duì)此問(wèn)題作出裁決。如果締約方全體認(rèn)為的情況非常嚴(yán)重，則有權(quán)批準(zhǔn)某締約方根據(jù)實(shí)際情況對(duì)其他締約方暫停實(shí)施GATT規(guī)定的減讓或其他義務(wù)。在暫停履行義務(wù)被批準(zhǔn)和實(shí)施后的60天內(nèi)，如果有關(guān)締約方要退出GATT，可以 書面形式通知締約方全體。

但是GATT解決爭(zhēng)端規(guī)則存在諸多固有缺陷，例如其管轄范圍僅限于國(guó)際貨物貿(mào)易，而GATT規(guī)則的覆蓋范圍逐步擴(kuò)展至了國(guó)際服務(wù)貿(mào)易、國(guó)際投資、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等領(lǐng)域，原有規(guī)則無(wú)法有效解決這些領(lǐng)域的爭(zhēng)端。為了彌補(bǔ)和解決GATT爭(zhēng)端解決規(guī)則的不足，使?fàn)幎私鉀Q機(jī)制能夠更好地保障和促進(jìn)多邊貿(mào)易體制的實(shí)施和發(fā)展，經(jīng)過(guò)烏拉圭回合談判，WTO成員最終以《關(guān)于解決爭(zhēng)端規(guī)則與程序的額諒解》為基礎(chǔ)構(gòu)建了更為完善、有效的爭(zhēng)端解決機(jī)制。

（二）WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制的特點(diǎn)：統(tǒng)一性、專門性、“反向協(xié)商一致”的決策機(jī)制

（一）磋商

根據(jù)《關(guān)于爭(zhēng)端解決規(guī)則與程序的諒解》，WTO任何成員若認(rèn)為其根據(jù)WTO協(xié)議直接或間接獲得的利益因?yàn)榱硪怀蓡T方的措施而減損，則可以向另一方提出磋商請(qǐng)求。被請(qǐng)求成員方應(yīng)在收到請(qǐng)求之日起10天之內(nèi)做出答復(fù)，并應(yīng)在收到請(qǐng)求之日起不超過(guò)30天的期限內(nèi)進(jìn)行磋商，如果該成員方未在收到請(qǐng)求之日起10日內(nèi)作出答復(fù)，或未在收到請(qǐng)求之日起不超過(guò)30天的期限內(nèi)或雙方同意的其他時(shí)間內(nèi)進(jìn)行磋商，則提出請(qǐng)求的成員方可以直接開(kāi)始請(qǐng)求設(shè)立專家組。

所有磋商請(qǐng)求應(yīng)由提出請(qǐng)求的成員方通知DSB及有關(guān)理事會(huì)和委員會(huì)，且采取書面形式，并說(shuō)明理由。磋商應(yīng)保密，且不損害任何一方在進(jìn)一步爭(zhēng)議解決步驟中的權(quán)利。如果在收到磋商請(qǐng)求之日起60天內(nèi)，磋商未能解決爭(zhēng)端，則提出請(qǐng)求的成員方可以提出設(shè)立專家組。如果雙方共同認(rèn)為磋商不能解決爭(zhēng)端，則提起磋商請(qǐng)求的成員方可在60天內(nèi)請(qǐng)求設(shè)立專家組。

DSU相關(guān)規(guī)定：

（1）DSU對(duì)磋商設(shè)定了較為具體的時(shí)間表，但是在緊急案件中，包括涉及易腐貨物的案件，各成員方應(yīng)在收到請(qǐng)求之日起不超過(guò)10天內(nèi)進(jìn)行磋商，如果在收到請(qǐng)求之日起20天內(nèi)磋商未能解決爭(zhēng)端，則提起磋商的請(qǐng)求方可以要求設(shè)立專家組。

（2）磋商中，各成員應(yīng)當(dāng)特別注意發(fā)展中國(guó)家的特殊問(wèn)題和利益。

（3）磋商成員外的其他成員方如果認(rèn)為磋商涉及實(shí)質(zhì)性貿(mào)易利益，則可以在磋商請(qǐng)求散發(fā)之日起10日內(nèi)，通知磋商成員和DSB其參加磋商的意愿。

（二）斡旋、調(diào)解和調(diào)停

斡旋、調(diào)解和調(diào)停是在爭(zhēng)議各方同意的情況下自愿采用的程序，更多體現(xiàn)當(dāng)事人意思自治原則，爭(zhēng)端任何一方可以隨時(shí)請(qǐng)求進(jìn)行斡旋、調(diào)解和調(diào)停，該程序可以隨時(shí)開(kāi)始或終止。

根據(jù)《關(guān)于爭(zhēng)端解決規(guī)則與程序的諒解》第5條，如果斡旋、調(diào)解和調(diào)停在受到磋商請(qǐng)求之日起60日內(nèi)開(kāi)始，則提出磋商請(qǐng)求方應(yīng)當(dāng)給予該程序60天的時(shí)間，之后再請(qǐng)求設(shè)立專家組。

（三）專家組審議

1.專家組的設(shè)立

申訴方應(yīng)以書面形式提出設(shè)立專家組請(qǐng)求，并在請(qǐng)求中說(shuō)明是否進(jìn)行磋商、其認(rèn)為存在爭(zhēng)議的措施、申訴的法律根據(jù)等。設(shè)立專家組的請(qǐng)求一經(jīng)提出，DSB最遲應(yīng)在請(qǐng)求首次作為議題列入其議程的會(huì)議之后的下一次會(huì)議上設(shè)立專家組，除非在該次會(huì)議上DSB經(jīng)協(xié)商一致決定不設(shè)立專家組。

2.專家組的組成

專家組成員應(yīng)在DSB專家組名冊(cè)中選擇，考量因素包括專家的獨(dú)立性、不同背景和豐富的經(jīng)驗(yàn)。專家組應(yīng)由3名成員組成，除非在專家組設(shè)立后10天內(nèi)爭(zhēng)端各方同意專家組由5名成員組成。秘書處應(yīng)向爭(zhēng)端各方建議專家組成員的提名，由爭(zhēng)端各方同意。如在專家組設(shè)立之日起20天內(nèi)，爭(zhēng)端各方仍未就專家組成員達(dá)成一致，則總干事應(yīng)在爭(zhēng)端任何一方的請(qǐng)求下，經(jīng)與DSB主席，有關(guān)委員會(huì)、理事會(huì)以及爭(zhēng)端各方磋商后決定專家組組成。

3.專家組的職能

專家組的職能是協(xié)助DSB履行《關(guān)于爭(zhēng)端解決規(guī)則和程序的諒解》及相關(guān)協(xié)定項(xiàng)下的職責(zé)。專家組應(yīng)定期與爭(zhēng)端各方磋商，給予各方充分陳述自己意見(jiàn)和觀點(diǎn)的機(jī)會(huì)，對(duì)爭(zhēng)端事項(xiàng)作出客觀評(píng)估，包括爭(zhēng)端的事實(shí)、相關(guān)協(xié)定的可適用性和適用的正確性等，并在此基礎(chǔ)上提出建議和裁決。

4.專家組程序

專家組主要依據(jù)《關(guān)于爭(zhēng)端解決規(guī)則和程序的諒解》，通常情況下依據(jù)附錄3中的工作程序和時(shí)間表審議裁決案件，但是DSU也賦予專家組程序一定靈活性，允許專家組與爭(zhēng)端各方協(xié)商確定時(shí)間表。

（1）爭(zhēng)端各方提交書面陳述

（2）專家組會(huì)議

專家組與爭(zhēng)端各方召開(kāi)案件調(diào)查會(huì)議，如果專家組按照附錄3中的工作程序，則應(yīng)召開(kāi)兩次實(shí)質(zhì)性會(huì)議。第一次實(shí)質(zhì)性會(huì)議之前爭(zhēng)端各方提交書面陳述，在這次會(huì)議期間應(yīng)先由申訴方陳述案情，隨后由被訴方陳述觀點(diǎn)，同時(shí)，會(huì)議期間海英專門安排一場(chǎng)會(huì)議由利害關(guān)系第三方陳述其意見(jiàn)。第二次實(shí)質(zhì)性會(huì)議期間，爭(zhēng)端各方應(yīng)進(jìn)行正式的辯論、發(fā)言順序與第一次會(huì)議相反，在會(huì)議之前各方必須將書面辯駁意見(jiàn)提交給專家組。專家組可隨時(shí)提問(wèn)，各方可在會(huì)議過(guò)程中說(shuō)明或作出書面說(shuō)明。為了保證案件審議過(guò)程中的透明度，各方陳述、辯駁、均應(yīng)在各方在場(chǎng)的情況下作出。

（3）專家組報(bào)告

如果爭(zhēng)端各方?jīng)]有自行達(dá)成滿意的解決方案，則專家組必須以書面報(bào)告形式向DSB提交調(diào)查結(jié)果。專家組報(bào)告應(yīng)包括事實(shí)的調(diào)查結(jié)果、WTO相關(guān)規(guī)則的可適用性以及調(diào)查結(jié)果和相關(guān)建議的基本理由。

（4）相關(guān)時(shí)限的要求

專家組進(jìn)行審查的期限一般不應(yīng)超過(guò)6個(gè)月，緊急案件應(yīng)力求3個(gè)月提交。若專家組認(rèn)為上述6個(gè)月和3個(gè)月期限內(nèi)無(wú)法提交報(bào)告，則必須書面通知DSB延遲原因和預(yù)計(jì)提交期限。但自專家組設(shè)立至報(bào)告散發(fā)各成員的期限無(wú)論如何不應(yīng)超過(guò)9個(gè)月。專家組可隨時(shí)應(yīng)申訴方的請(qǐng)求中止工作，期限不超過(guò)12個(gè)月。如果專家組工作已經(jīng)12個(gè)月以上，則設(shè)立專家組的授權(quán)即告終止。

（5）專家組尋求信息的權(quán)利及審議的保密性

每個(gè)專家組均有權(quán)向其認(rèn)為適當(dāng)?shù)膫€(gè)人或機(jī)構(gòu)尋求信息和技術(shù)的建議，但是未經(jīng)提供信息的個(gè)人，機(jī)構(gòu)或成員主管機(jī)關(guān)正式授權(quán)，所提供的機(jī)密信息不得披露。專家組可向任何有關(guān)來(lái)源尋求信息，并與專家進(jìn)行磋商并獲得相關(guān)的意見(jiàn)。

專家組審議情況應(yīng)保密，專家組報(bào)告應(yīng)在爭(zhēng)端各方不在場(chǎng)的情況下，且專家組個(gè)人意見(jiàn)在專家組報(bào)告中應(yīng)匿名。

（6）中期審議

在書面和口頭辯論后，專家組應(yīng)當(dāng)向爭(zhēng)端各方提交報(bào)告草案中有關(guān)案件事實(shí)和論據(jù)的部分，在專家組設(shè)定的期限內(nèi)各方應(yīng)提交對(duì)上述報(bào)告草案內(nèi)容的書面意見(jiàn)。專家組隨后應(yīng)向各方提交一份中期報(bào)告，這份報(bào)告中即應(yīng)包括上述事實(shí)部分和論據(jù)部分，也應(yīng)包括調(diào)查結(jié)論和結(jié)果。在專家組設(shè)定期限內(nèi)，爭(zhēng)端一方可以向?qū)＜医M提出就中期報(bào)告中某個(gè)具體方面進(jìn)行審議的請(qǐng)求。專家組就此應(yīng)與各方再次召開(kāi)會(huì)議。如果在征求意見(jiàn)期間專家組沒(méi)有收到來(lái)自各方任何一方的意見(jiàn)，中期報(bào)告即為最終報(bào)告。

（7）報(bào)告通過(guò)

DSB可以在報(bào)告散發(fā)各成員之日20天后審議通過(guò)專家組報(bào)告。除非爭(zhēng)端一方正式通知DSB其上訴的決定，或者DSB經(jīng)協(xié)商一致決定不通過(guò)報(bào)告，否則，在專家組報(bào)告散發(fā)給各成員之日起60天內(nèi)，報(bào)告應(yīng)在DSB會(huì)議上通過(guò)。

（四）上訴審議

1.提出的上訴

爭(zhēng)端當(dāng)事方如果對(duì)專家組報(bào)告不服可以提出上訴。上訴方僅限于爭(zhēng)端當(dāng)事人，不包括第三方，有實(shí)質(zhì)利益的第三方可以向上訴機(jī)構(gòu)提出書面陳述，以便上訴機(jī)構(gòu)對(duì)其觀點(diǎn)和意見(jiàn)予以考慮。

2.常設(shè)上訴機(jī)構(gòu)的組成

DSB設(shè)立常設(shè)上訴機(jī)構(gòu)，由7人組成，每個(gè)案件由其中3人審理。上訴機(jī)構(gòu)成員任期4年，可連任一次。

3.上訴程序期限

上訴機(jī)構(gòu)的訴訟程序自爭(zhēng)端一方正式通知其上訴決定之日起開(kāi)始，直至上訴機(jī)構(gòu)散發(fā)其報(bào)告之日終止，期間通常不超過(guò)60天。如有特殊情況，上訴程序無(wú)論如何不能超過(guò)90天。

4.上訴的內(nèi)容

上訴僅限于專家組報(bào)告涉及的法律問(wèn)題和專家組所作的法律解釋。

5.上訴審議的程序

上訴機(jī)構(gòu)的工作程序由上訴機(jī)構(gòu)經(jīng)與DSB主席和總干事磋商后制定，并告知各成員參考，該程序應(yīng)保密。上訴機(jī)構(gòu)可維持、修改或撤銷專家組的法律調(diào)查結(jié)果和結(jié)論。上訴機(jī)構(gòu)人員意見(jiàn)在報(bào)告中應(yīng)匿名。

6.上訴機(jī)構(gòu)報(bào)告的通過(guò)

除非在上訴機(jī)構(gòu)報(bào)告散發(fā)給各成員后30天內(nèi)DSB經(jīng)過(guò)協(xié)商一致決定不予通過(guò)，否則上訴機(jī)構(gòu)報(bào)告應(yīng)由DSB通過(guò)，且爭(zhēng)端各方應(yīng)無(wú)條件接受。當(dāng)然，該通過(guò)程序不能損害成員各方就該報(bào)告發(fā)表意見(jiàn)的權(quán)利。

（五）建議和裁決的執(zhí)行

1.確定執(zhí)行期限

在專家組或上訴機(jī)構(gòu)通過(guò)30天內(nèi)召開(kāi)的DSB會(huì)議上，有關(guān)成員通知DSB其執(zhí)行DSB建議和裁決的意向，如果無(wú)法立即執(zhí)行，則應(yīng)確定一個(gè)合理的執(zhí)行期限。除了爭(zhēng)端各方另有議定，或者專家組或上訴機(jī)構(gòu)根據(jù)《關(guān)于爭(zhēng)端解決規(guī)則與程序諒解》第條第9款或第17條第5款延長(zhǎng)提交報(bào)告的時(shí)間之處，自DSB設(shè)立專家組之日至合理執(zhí)行期限的確定之日不得超過(guò)15個(gè)月。

2.DSB對(duì)執(zhí)行的監(jiān)督

自建議或通過(guò)后，任何成員均可隨時(shí)向DSB提出有關(guān)執(zhí)行問(wèn)題。除非DSB另有決定，否則該問(wèn)題應(yīng)自確定合理執(zhí)行期限之日起6個(gè)月后，列入DSB會(huì)議議程，并應(yīng)保留在DSB議程上，直至該問(wèn)題的解決。

3.補(bǔ)償和中止減讓

如果在合理執(zhí)行期內(nèi)滿之日起20天內(nèi)雙方無(wú)法達(dá)成補(bǔ)償共識(shí)，則申訴方可以請(qǐng)求DSB授權(quán)其中止對(duì)被訴方的減讓或其他義務(wù)，也就是通常所說(shuō)的“報(bào)復(fù)措施”?！皥?bào)復(fù)措施”應(yīng)首先針對(duì)被裁決違反協(xié)定或造成申訴方損失的相同部門，即“平行報(bào)復(fù)”；如果平行報(bào)復(fù)不可行或無(wú)效，則可以針對(duì)同一協(xié)定項(xiàng)下的其他部門，即跨部門的報(bào)復(fù)；如果跨部門仍然無(wú)效或不可行，則可針對(duì)其他協(xié)定項(xiàng)下的義務(wù)，跨部門、跨協(xié)定的報(bào)復(fù)也被稱為“交叉報(bào)復(fù)”。采用任何報(bào)復(fù)形式與當(dāng)事方在國(guó)際貿(mào)易中的經(jīng)濟(jì)實(shí)力密切相關(guān)。

除非DSB經(jīng)過(guò)協(xié)商一致決定拒絕授權(quán)，否則DSB應(yīng)在合理執(zhí)行期限結(jié)束后30天內(nèi)授權(quán)終止減讓或其他義務(wù)。若被訴方終止程度提出反對(duì)或認(rèn)為《關(guān)于爭(zhēng)端解決規(guī)則與程序的諒解》第22條第3款所列的原則和程序未得到遵守，則該事項(xiàng)應(yīng)提交仲裁。仲裁由原專家組或經(jīng)總干事任命的仲裁人在合理執(zhí)行期限結(jié)束之日起60天內(nèi)作出。

補(bǔ)償、中止減讓或其他義務(wù)均為臨時(shí)性措施，一旦被裁定違反義務(wù)的措施中止，或申訴方利益損失的問(wèn)題得到解決，或雙方達(dá)成了滿意的解決方案，則上述臨時(shí)性措施應(yīng)停止。